公司治理

公司治理架構

董事會運作情形

職稱 姓名 代表法人 主要學經歷
李政昊 董事長 元成發科技股份有限公司 美國塔夫斯大學經濟暨Electrical Engineering學士
元太科技工業股份有限公司 董事長
何壽川 董事 元成發科技股份有限公司 美國威斯康辛州立大學機械所碩士
永豐金融控股股份有限公司 董事長
何奕達 董事 元成發科技股份有限公司 美國麻省理工學院史隆學院財務管理碩士
永豐餘投資控股股份有限公司 董事長
甘豐源 董事 信誼企業股份有限公司 加拿大麥基爾大學電機工程所博士
元太科技工業股份有限公司 總經理
蔡娟娟 董事 信誼企業股份有限公司 美國芝加哥大學博士
元太科技工業股份有限公司 科學顧問
陳永恒 董事 信誼企業股份有限公司 美國新墨西哥州立大學電機工程碩士/工業工程碩士
元太科技工業股份有限公司 營運中心執行副總經理
朱博湧 獨立董事 美國普渡大學博士
交通大學管理科學系所榮譽教授
張凌寒 獨立董事 文化大學化學工程學士
3M大中華區總裁
顏溪成 獨立董事 美國威斯康辛大學化工博士
國立臺灣大學化學工程學系教授、工研院綠能所副所長
國立臺灣大學化工系所主任

董事會成員多元化落實情形

本公司訂有董事會成員多元化政策,依據「公司治理守則」規定,董事會成員組成應考量多元化,除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一外,並就本身運作、營運型態及發展需求擬訂適當之多元化方針,包括但不限於以下二大面向之標準:


1.基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。
2.專業知識與技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經歷等。


本公司第十一屆董事會由9席董事組成,董事成員皆具備相關領域之豐富經驗與專業。目前兼任本公司經理人之董事共3席,占全體董事席次比率為33%,另3席為獨立董事,占全體董事席次比例33%。且全體獨立董事連續任期皆不超過三屆。目前本公司有1席為女性董事,占全體董事席次比例11%。本公司董事年齡平均分佈於40歲至70歲(含以上)之間,其中2位董事在40-50歲區間,2位董事在50-60歲區間,3位董事在60-70歲區間及2位董事年齡在70歲以上。

董事會成員多元化落實情形

名稱 性別 兼任本公司經理人 年齡區間/歲 專長 學歷 經歷
40-50 50-60 60-70 70以上
李政昊 董事長 V V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 美國塔夫斯大學經濟暨Electrical Engineering 學士 元太科技股份有限公司董事長
元太科技股份有限公司所屬子公司董事長/董事
正琦投資股份有限公司董事長
欣隆天然氣之常務董事
先豐通訊公司董事
何壽川 董事   V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 美國威斯康辛州立大學機械所碩士 元太科技股份有限公司董事
E ink Corporation 董事
YFY Jupiter (BVI) Inc. 董事
中華紙漿股份有限公司董事
永豐餘工業用紙股份有限公司董事
永豐餘消費品實業股份有限公司董事
太景生物科技股份有限公司董事
三越企業股份有限公司董事
中華彩色印刷股份有限公司董事
元信達資訊股份有限公司董事
永豐能源科技股份有限公司董事
永豐餘生物科技股份有限公司董事
永豐餘典範股份有限公司董事
永豐餘開發投資股份有限公司董事
瑞鵬工程股份有限公司董事
沈氏藝術印刷股份有限公司董事
新川創新股份有限公司董事
上騰生技顧問股份有限公司董事
中加投資發展股份有限公司常務董事
永豐餘造紙(揚州)股份有限公司董事
永豐餘消費品實業投資有限公司董事
永豐國際(薩摩亞)有限公司董事
永豐餘商事株氏會社董事
太景醫藥研發控股股份有限公司董事
雅敦投資(香港)有限公司董事
雅敦紙業文儀有限公司董事
上誼文化實業股份有限公司董事
台東興業股份有限公司董事
信誼企業股份有限公司董事
信誼投資事業股份有限公司董事長
信誼育樂事業股份有限公司董事
如誼實業股份有限公司董事
行遠投資股份有限公司董事
永豐紙業股份有限公司董事長
永信誼實業股份有限公司董事長
永安租賃股份有限公司董事
永豐化學工業股份有限公司董事
再生緣生物科技股份有限公司董事
富華開發企業股份有限公司董事長
華東工業股份有限公司董事
駿瀚生化股份有限公司董事
何皆來興產無限公司執行業務股東
信誼控股股份有限公司董事
財團法人信誼基金會董事
財團法人信誼基金會學前教育雜誌社負責人
財團法人消防發展基金會董事長
財團法人上善人文基金會董事
財團法人肝病防治學術基金會董事
財團法人艾森豪獎金中華民國協會董事
財團法人遠哲科學教育基金會常務董事
財團法人傑出人才發展基金會董事
中華民國國際經濟合作協會理事
何奕達 董事   V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 美國麻省理工學院史隆學院財務管理碩士 本公司董事
Jupiter Prestige Group Holding Limited董事
Willpower Industries Limited董事長
Yuen Foong Yu Paper Enterprise (Vietnam) Company Limited董事長
YFY Jupiter (BVI) Inc.董事長
YFY Biopulp Technology Ltd.董事
YFY RFID Co., Ltd.董事
永豐金融控股股份有限公司董事
中華紙漿股份有限公司董事
永豐餘工業用紙股份有限公司董事
永豐餘消費品實業股份有限公司董事長
永昇圃農業生物科技股份有限公司董事長
永豐商店股份有限公司董事長
生活磚資訊服務股份有限公司董事
群傳媒股份有限公司董事
永道射頻技術股份有限公司董事長
永道射頻技術(日本)有限公司董事
永豐餘工紙(揚州)投資有限公司董事長
永豐餘造紙(揚州)有限公司董事
永豐餘投資有限公司董事長
永豐餘英屬蓋曼群島股份有限公司董事長
永豐餘模里西斯股份有限公司董事
永豐餘消費品實業投資有限公司董事
永豐餘商事株式會社董事
永豐國際(薩摩亞)有限公司董事
雅敦投資(香港)有限公司董事
信誼企業股份有限公司董事
永豐紙業股份有限公司董事
永豐股份有限公司董事長
富華開發企業股份有限公司董事
成餘股份有限公司董事
財團法人艾森豪獎金中華民國協會董事
財團法人時代基金會董事
台灣區造紙工業同業公會理事長
台灣玉山科技協會理事
台灣企業專利經理人協會理事長
甘豐源 董事 V V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 加拿大麥基爾大學電機工程所博士 本公司總經理
台灣玉山科技協會理事
本公司所屬子公司之董事/總經理
台灣玉山科技協會理事
友達光電協理
陳永恒 董事 V V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 美國新墨西哥州立大學電機工程碩士暨工業工程碩士 本公司營運中心執行副總
本公司所屬子公司之董事
寧波奇信電子公司執行副總
台盛光電公司執行副總
廣輝電子公司LCM工程處處長
蔡娟娟 董事   V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 美國芝加哥大學博士 本公司科學顧問
國立交通大學光電工程學系及顯示科技研究所教授
廣輝電子股份有限公司資深副總經理
元太科技工業股份有限公司總經理、技術長
朱博湧 獨立董事   V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 美國普渡大學博士 新光鋼鐵股份有限公司獨立董事
聚鼎科技股份有限公司獨立董事
申豐特用應材股份有限公司獨立董事
交通大學管理科學系所教授
顏溪成 獨立董事   V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 美國威斯康辛大學化工博士 國立臺灣大學化學工程學系兼任教授
國立臺灣大學化學工程學系教授
國立臺灣大學化工系所主任
工業技術研究院綠能所副所長
張凌寒 獨立董事   V 商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 中國文化大學化學工程學士 中華紙漿股份有限公司獨立董事
研華股份有限公司董事
3M大中華區總裁
3M東南亞區副總裁及新加坡董事總經理

審計委員會

姓名 職稱
朱博湧 召集人
張凌寒 委員
顏溪成 委員

審計委員會運作情形資訊
(1)本公司審計委員會委員計3人。
(2)本公司於ㄧO三年六月十八日設置審計委員會,本屆委員任期:109年6月18日至112年6月17日,最近年度(ㄧㄧO年度)開會6次(A),運作情形如下:

職稱 姓名 實際出席次數(B) 委託出席次數 實際出席率(%)(B/A) 備註
獨立董事 朱博湧 6 0 100% 召集人
獨立董事 張凌寒 6 0 100% 109.06.18新任
獨立董事 顏溪成 6 0 100% 109.06.18新任

其他應記載事項:
一、審計委員會之運作如有下列情形之一者,應敘明審計委員會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。
 (一) 證券交易法第14條之5所列事項。
開會日期 期別 議案內容 獨立董事不同意見 公司對審計委員不同意見之處理
110.03.12 第三屆
第四次
  1. 報告本公司定期評估聘任簽證會計師之獨立性及適任性案
  2. 報告本公司一○九年度營業報告書及財務報表案
  3. 報告本公司一○九年度及一一○年一月份衍生性金融商品交易情形案
  4. 報告本公司及子公司截至一一〇年一月三十一日止資金貸與及背書保證情形案
  5. 報告本公司一○九年十至十二月份稽核計畫執行情形案
  6. 報告本公司一○九年度審計委員會績效評估結果案
  7. 造具本公司一○九年度之決算表冊案
  8. 擬議本公司一○九年度「內部控制制度聲明書」案
  9. 擬議修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案
  10. 擬議修訂本公司「會計制度」案
  11. 擬議本公司新竹廠Microcup FPL H3、H4號線生產擴廠計畫案
-
110.05.04 第三屆
第五次
  1. 報告本公司一一○年度第一季營業情況及財務報表案
  2. 報告本公司及子公司一一○年一至三月份衍生性金融商品交易情形案
  3. 報告本公司及子公司截至一一〇年三月三十一日止資金貸與及背書保證情形案
  4. 報告本公司一一〇年一至三月份稽核計畫執行情形案
  5. 擬議訂定本集團稅務政策及管理辦法案
  6. 擬議本公司新竹廠廠辦大樓暨立體停車場新建工程案
-
110.05.07 第三屆
第六次(臨時)
  1. 擬制定本公司「一一〇年度員工認股權憑證發行及認股辦法」案
-
110.06.21 第三屆
第七次(臨時)
  1. 擬議本公司一○九及一一○年度員工認股權分配案

-
110.08.02 第三屆
第八次
  1. 報告本公司一一○年度第二季營業情況及財務報表案
  2. 報告本公司及子公司一一〇年四至六月份衍生性金融商品交易情形案
  3. 報告本公司及子公司截至一一〇年四至六月份止資金貸與及背書保證情形案
  4. 報告本公司一一○年四至六月份稽核計畫執行情形案
  5. 擬議本公司一一○年度簽證會計師審計服務公費案
  6. 擬議通過本公司100%轉投資之川奇光電科技(揚州)有限公司擬增資USD 6,100萬建構電子紙模組之上游材料,與廠區管轄之「揚州經濟開發區管理委員會」取得新項目增資之政策獎勵合約案
-
110.11.02 第三屆
第九次
  1. 報告本公司一一〇年度前三季營業情況及合併財務報表案
  2. 報告本公司及子公司一一〇年七至九月份衍生性金融商品交易情形案
  3. 報告本公司及子公司截至一一〇年九月三十日止資金貸與及背書保證情形案
  4. 報告本公司一一〇年七至九月份稽核計畫執行情形案
  5. 報告本公司110年度ESG永續委員會執行成果、永續行動目標以及持續精進方案之規劃案
  6. 報告本公司之子公司E Ink Corporation ACeP INK產能擴充案
  7. 擬議本公司一一一年度「稽核計畫」案
  8. 擬修訂本公司「財務報表編制流程之管理」部分作業規定案
  9. 擬議任用本公司會計主管案
  10. 擬議本公司之子公司PVI Global Corporation及Dream Pacific International Corp.之註冊地自英屬維爾京群島遷至荷蘭,同時優化子公司E Ink Corporation 組織架構及股本結構案
-
 (二) 除前開事項外,其他未經審計委員會通過,而經全體董事三分之二以上同意之議決事項:無此情事。
二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形,應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形:無此情形。
三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形(應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等):
  (1)本公司定期召開審計委員會並視需要邀請會計師、稽核主管及相關主管列席。
  (2)內部稽核人員依據年度稽核計劃定期向審計委員會提報稽核彙總報告,審計委員會亦定期對本公司之內部控制制度、內部稽核人員及其工作進行考核。
  (3)審計委員會定期與本公司之簽證會計師針對各季財務報表核閱或查核結果以及其他相關法令要求溝通事項進行交流,並就簽證會計師之選任及其提供之審計性及非審計性服務進行獨立性審核。

薪酬委員會

姓名 職稱
張凌寒 召集人
朱博湧 委員
顏溪成 委員


薪資報酬委員會運作情形資訊
(1)本公司之薪資報酬委員會委員計3人。
(2)本屆委員任期:109年6月18日至112年6月17日,最近年度薪資報酬委員會開會4次(A),委員資格及出席情形如下:

職稱 姓名 實際出席次數(B) 委託出席次數 實際出席率(%)(B/A) 備註
召集人 張凌寒 4 0 100% 109/6/18新任召集人
委員 朱博湧 4 0 100% -
委員 顏溪成 4 0 100% 109/6/18新任委員

其他應記載事項:
一、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議,應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議,應敘明其差異情形及原因)。
請說明:
董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議,應敘明其差異情形及原因) 公司對薪資報酬委員會意見之處理
110.03.16 第十一屆
第五次
  1. 擬議自本公司一○九年度獲利分派員工酬勞金額及董事酬勞金額、發放方式及對象案
  2. 109年度薪酬委員會績效評估結果
全體委員同意通過 -
110.05.07 第十一屆
第六次
  1. 提報本公司一一○年度調薪案
  2. 提報本公司協理級(含)以上主管一一○年度調薪
  3. 第三次第三階段買回股份轉讓員工案
  4. 修訂本公司一○九年度員工認股權憑證發行辦法案
  5. 本公司一○九年度員工認股權分配案
全體委員同意通過 -
110.06.21 第十一屆
第八次
  1. 員工認股權證(ESOP)之名單與張數分配
全體委員同意通過 -
110.11.05 第十一屆
第十次
  1. 擬調整本公司董事長及總經理薪酬建議案
全體委員同意通過 -

二、薪資報酬委員會之議決事項,如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者,應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理。
請說明:
薪資報酬委員會日期 期別 議案內容 決議結果 公司對薪資報酬委員會意見之處理
110.03.12 第四屆
第二次
  1. 擬議自本公司一○九年度獲利分派員工酬勞金額及董事酬勞金額、發放方式及對象案
全體委員同意通過 -
110.05.04 第四屆
第三次
  1. 提報本公司一一○年度調薪案
  2. 提報本公司協理級(含)以上主管一一○年度調薪
  3. 第三次第三階段買回股份轉讓員工案
  4. 修訂本公司一○九年度員工認股權憑證發行辦法案
  5. 本公司一○九年度員工認股權分配案
全體委員同意通過 -
110.06.21 第四屆
第四次
  1. 員工認股權證(ESOP)之名單與張數分配
全體委員同意通過 -
110.11.02 第四屆
第五次
  1. 擬調整本公司董事長及總經理薪酬建議案
全體委員同意通過 -

(3)職權範圍:
  一、訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
  二、定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。

主要股東名單

停止過戶日:110年4月24日

主要股東名稱 持有股數(股) 持股比例(%)
永豐餘投資控股股份有限公司 133,472,904 11.70%
何壽川 80,434,300 7.05%
國泰人壽保險股份有限公司 42,757,227 3.75%
信誼企業股份有限公司 32,842,345 2.88%
上誼文化實業股份有限公司 27,012,127 2.37%
德銀託管斯威德銀行羅伯科技投資專戶 25,000,000 2.19%
永豐餘建設開發股份有限公司 23,326,296 2.05%
臺銀託管印度西精選主基金有限公司投資專戶 22,716,000 1.99%
大通託管斯威德銀行羅伯全球基金投資專戶 22,000,000 1.93%
中華紙漿股份有限公司 20,000,000 1.75%

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

  1. 本公司每月以書面就前月份查核缺失及改善補正追蹤情形匯總報告交付獨立董事核閱,獨立董事就該報告批示辦理說明/報告或其他建議事項。
  2. 本公司內部稽核主管定期於每季召開之審計委員會,向獨立董事進行稽核業務及稽核結果與其追蹤情形說明。
  3. 本公司每季召開董事會,獨立董事、稽核主管均列席董事會,稽核主管並於每次董事會皆報告內部稽核業務情形。
  4. 審查半年度及年度財務報告時,簽證會計師出席審計委員會,說明查核公司財務報表過程、範圍事項及相關法規更新情形,並與獨立董事充分相互討論。簽證會計師亦出席董事會,與各董事進行說明與溝通。
  5. 稽核主管及會計師與獨立董事隨時得視需要直接相互聯繫,溝通管道順暢。

獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:

日期 / 會議 溝通重點 處理執行結果
107.06.11
單獨溝通會議
獨董指示請同仁們內稽的意識要加強(如帳號共用),要養成照章行事的習慣(權責主管簽核),並請稽核部督導落實執行。 2018/07與獨董報告改善落實結果並持續追蹤。
107.09.05
單獨溝通會議
獨董指示第6項報告EYZ採購循環稽核報告(2018Q2),其中的三項缺失顯示在採購流程和供應商管理極需加強,請落實改善。 業已請EYZ site Manager進行整改報告,並由稽核執行改善追蹤,已確認整改完成。
108.03.14
單獨溝通會議
獨董指示針對EYZ的重大資本支出(如RD Center)需確認詢比議價程序完整, 請完善相關驗收程序。 業已於2019/05/02與獨董報告相關執行進度與詢比議程序之管控程序, 皆已完備並確實執行。
108.05.02
單獨溝通會議
針對美國業務端RBU之營運與管控, 如何能有效運作並強化R&R之流程。 業已於2019/08/06請美國業務主管呈報管控程序及導入流程, 皆已完備並確實執行。
109.08.04
審計委員會
針對公司現況、查核結果及發現事項進行討論,獨董建議設置風險矩陣(risk metrics) 就查核發現事項、潛在風險、查核建議進行高、中、低重要性等級分析。 業已於2020/11/03與獨董報告相關執行進度與程序,已完備並確實執行。
109.11.03
審計委員會
針對公司現況、查核結果及發現事項進行討論,獨董建議就擴廠擴線及公司生產特性,於年度查核計畫就工廠環境安全衛生議題增加相關查核專案。 擬定於次年度增加工廠環境安全衛生議題查核專案。
110.03.12
審計委員會
針對公司現況、查核結果及發現事項進行討論,就薪工循環及投資管理查核之改善方案進行追蹤報告。 業已於本次會議與獨董報告相關執行進度與程序,已完備並確實執行。
110.05.04
審計委員會
針對公司現況、查核結果及發現事項進行討論,獨董就供應商管理及採購合約內容之落實提供建議。 業已於本次會議與獨董報告相關執行進度與程序,已完備並確實執行。
110.08.02
審計委員會
針對公司現況、查核結果及發現事項進行討論。 業已於本次會議與獨董報告相關執行進度與程序,已完備並確實執行。
110.11.02
審計委員會
針對公司現況、查核結果及發現事項進行討論,獨董就重大工程設備項目應依循管理程序以保障我司於權益。 業已於本次會議與獨董報告相關執行進度與程序並持續追蹤。
110.12.14
審計委員會
針對公司查核結果及持續追蹤事項進行追蹤報告及討論。 業已於本次會議與獨董報告相關執行進度與程序並持續追蹤。
110.12.23
單獨溝通會議
與獨董就公司未來一年包含子公司之查核進行全球整併規劃、重大工程專案及新法規調整進行溝通討論;獨董建議針對專業項目(如:資安、工程…等項目)可尋求外部專業顧問協助。 就討論項目及獨董建議事項執行及評估。

獨立董事與會計師之溝通情形摘要:

日期 / 會議 溝通重點 處理執行結果
107.03.22
審計委員會
  1. 會計師列席並就106年度個體財務報表及合併財務報表之查核情形說明
  2. 國際財務報導準則 IFRS 16簡介
  3. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
107.05.07
審計委員會
  1. 會計師列席並就107年第一季合併財務報表之查核情形說明
  2. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
107.08.07
審計委員會
  1. 會計師列席並就107年第二季合併財務報表之查核情形說明
  2. 近期公司法修法重點分享
  3. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
107.11.08
審計委員會
  1. 會計師列席並就107年第三季合併財務報表之查核情形說明
  2. 金管會新版公司治理藍圖(2018~2020)
  3. 行政院公布司法修正案施行提醒
  4. 證交所規劃設置公司治理人原草案說明
  5. 108年度查核範圍及時間規劃
  6. 107年度關鍵查核事項溝通
  7. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
108.03.14
審計委員會
  1. 會計師列席並就107年度個體財務報表及合併財務報表之查核情形說明
  2. 租稅天堂經濟實質要求新規定
  3. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
108.05.02
審計委員會
  1. 會計師列席並就108年第一季合併財務報表之核閱情形說明
  2. 未分配盈餘實質投資抵稅議題
  3. 境外資金匯回管理運用及課稅條例草案
  4. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
108.08.06
審計委員會
  1. 會計師列席並就108年第二季合併財務報表之核閱情形說明
  2. 證券交易法部份條文修正案
  3. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
108.11.06
審計委員會
  1. 會計師列席並就108年第三季合併財務報表之核閱情形說明
  2. 108年度查核範圍及時間規劃
  3. 108年度關鍵查核事項之溝通
  4. 證期局公文公司財報自編規定
  5. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
109.03.13
審計委員會
  1. 會計師列席並就108年度個體財務報表及合併財務報表之查核情形說明
  2. 108年度關鍵查核事項之溝通
  3. IFRS新公報開帳數應計入未分配盈餘課稅議題
  4. 法定盈餘公積提列基礎變動議題
  5. 櫃買中心公文公司財報自編規定
  6. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
109.05.04
審計委員會
  1. 會計師列席並就109年第一季合併財務報表之核閱情形說明
  2. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
109.08.04
審計委員會
  1. 會計師列席並就109年第二季合併財務報表之核閱情形說明
  2. 櫃買中心函文公司財報自編審查 - 自評表評估事項
  3. 年底大陸查核事宜
  4. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
109.11.03
審計委員會
  1. 會計師列席並就109年第三季合併財務報表之核閱情形說明
  2. 109年度查核範圍及時間規劃
  3. 年底集團查核事宜
  4. 109年度關鍵查核事項之溝通
  5. 公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則問答集修正議題
  6. 修正證券發行人財務報告編製準則 - 109年度個體財務報告加增揭露事項
  7. 會計師針對獨立董事所提問題進行說明
無異議
110.03.12
審計委員會
  1. 會計師列席並就109年度個體財務報表及合併財務報表之查核情形說明
  2. 109年度關鍵查核事項之溝通
  3. 預告特別盈餘公積提列基礎之變動
無異議
110.05.04
審計委員會
會計師列席並就110年第一季合併財務報表之核閱情形說明 無異議
110.08.02
審計委員會
會計師列席並就110年第二季合併財務報表之核閱情形說明 無異議
110.11.02
審計委員會
  1. 會計師列席並就110年第三季合併財務報表之核閱情形說明
  2. 110年度集團查核範圍及時間規劃
  3. 110年度關鍵查核事項之溝通
  4. 提醒上市(櫃)公司及時因應金管會發布「公司治理藍圖3.0」所訂自結財務資訊之公告時程
無異議
110.12.23
審計委員會
  1. 110年第四季重大事項說明
  2. 110年度關鍵查核事項之溝通
  3. 年底查核規劃
  4. 近期法令修正預告
無異議

公司治理主管職權範圍、業務執行重點及進修情形

公司治理主管職權範圍、當年度業務執行重點及進修情形:

項目 說明
公司治理主管職權範圍

一、依法辦理董事會之會議相關事宜。
二、製作董事會會議事錄。
三、協助董事、獨立董事就任及持續進修。
四、提供董事、獨立董事執行業務所需之資料。
五、協助董事、獨立董事遵循法令。
六、其他依公司章程或董事會所議決之事項。

當年度業務執行重點

(一) 辦理董事會議事程序及法規遵循事宜:
(1) 規劃董事會之召開並擬訂議程,撰擬議案,且至少於會前七日通知所有與會董事及列席主管並提供足夠之會議資料,以利董事們會前即可瞭解相關議題之內容。
(2) 董事會議案如有董事需利益迴避時,予以事前提醒;會後製作議事錄,並於會後二十日內分送各董事。
(3) 確認董事會議之召開、應議決內容、決議程序及議事錄符合相關法令及公司治理守則規範。
(4) 依董事會績效評估辦法,辦理董事會、董事成員及功能性委員會績效自評作業,將於2021年第一季完成評鑑並向董事會報告評鑑結果,並將依法上傳評鑑結果及揭露於年報中。

(二) 提供董事執行職務所需資料並安排董事進修:
(1) 依董事要求協助董事瞭解執行業務時應遵守之法規。
(2) 協助董事會成員每年完成至少6小時之進修課程。

進修情形

2020年度進修情形
公司治理主管 2020 年度進修公司治理相關課程達 15 小時,明細如下:


主辦單位 課程名稱 進修時數
中華公司治理協會 公司治理與個案探討-企業文化與股東行動主義(9/11) 3
中華公司治理協會 企業風險管理與法遵議題應用實務(9/15) 3
財團法人中華民國證券
櫃檯買賣中心
公司治理3.0-永續發展藍圖
(9/21)
3
中華公司治理協會 從實務案例瞭解關係人交易與非常規交易(9/25) 3
中華公司治理協會 公司治理的十堂必修課(11/5) 3

2021年度進修情形
公司治理主管 2021 年度進修公司治理相關課程達 15 小時,明細如下:


主辦單位 課程名稱 進修時數
中華公司治理協會 董事會職能與效能評估(5/11) 3
中華公司治理協會 董事會運作與決策效力(11/16) 3
中華公司治理協會 從全球政經情勢談台商經營及併購策略(12/7) 3
中華公司治理協會 內線交易之防範與最新實務發展(12/10) 3
中華公司治理協會 驅動轉型以實現SDGs (12/16) 3

人權政策

  E Ink 元太科技尊重人權和打造有尊嚴的工作環境,對我們及供應鏈夥伴至關重要。恪守全球各營運據點所在地法規,並維護包括正職員工、契約及臨時人員、實習生在內的所有人員的人權。解決複雜供應鏈中的人權問題是產業共同的責任,邀請我們的商業夥伴遵循相同標準。本政策適用範圍於E Ink元太科技及其關係企業。

  E Ink 元太科技支持《聯合國世界人權宣言(UDHR)》且致力於依循國際人權準則的理解,包含《國際人權法典》、《國際勞工組織-工作基本原則與權利宣言》、《聯合國工商企業與人權指導原則(UNGPs)》、《經濟合作與發展組織跨國企業準則》以及《聯合國全球盟約十項原則(UNGC)》等,並採取與負責任商業聯盟行為準則(RBA)一致的行動,有尊嚴地對待並尊重所有人員。

執行方針:
1、在我們的營運中融入對經濟、社會、文化、公民、政治權利以及發展的尊重。
2、提供安全與健康且零騷擾的工作環境;杜絕不法歧視且確保工作機會均等。
3、禁用童工;禁止強迫勞動;禁止任何形式的人口販運或不法行為。
4、承諾負責任的礦產採購。
5、不得因種族、膚色、國籍、性取向、宗教、殘疾、年齡、政治見解、懷孕、婚姻或家庭狀況,或類似因素對任何人進行歧視;並保障原住民、婦女、移工、契約人員與殘疾人士等弱勢或邊緣化團體的勞動權利。
6、恪守所有適用的薪資及工時法規,注重同工同酬;按時給付公平且足額的生活工資,並以薪資單說明合法扣除額。
7、營造樂於溝通的環境,並建立開放型管理模式;支持並協助員工維持身心健康及工作生活平衡。
8、在合法的規範下准許結社自由,並透過各項開放式對話管道進行對話。
9、提供包括匿名舉報方式在內等多元的開放式對話管道,讓供應商、商業夥伴及其他等利益關係人得以向公司回饋意見或舉報疑似違規行為。
10、因應多變的情勢與利害關係人需求,得檢視和評估相關風險、做法和影響。

員工福利措施、退休制度與其實施情形

公司各項員工福利措施、進修、訓練、退休制度與其實施情形,以及各項員工權益維護措施情形:

  1. 員工福利措施
    (1)職工福利委員會統籌理員工福利,定期舉辦各項交誼活動,以紓解員工工作壓力。
    (2)除勞工保險外,公司另為同仁投保團體壽險、意外險、醫療險及防癌保險、全民健保及定期健康檢查,使同仁享有多重保障。
    (3)公司每年編列預算辦員工教育訓練,促進員工管理面及專業技能的精進及提供員工個人職涯的規劃。
    (4)依據勞動基準並參酌經營環境的改變,適時修改各項管理規章,以創造人性化的管理制度。
    (5)建立具有激勵及合理之薪資體系,以招募具有競爭力之勞工。
    (6)通暢之晉升管道,提升優秀之人員。
    (7)定期舉辦勞資會議,溝通員工意見。
  2. 員工訓練
    元太科技將員工視為企業最重要的資產,注重人才培育訓練,期望透過各種教育訓練體制,滿足同仁各種學習的需求,給予完善的教育資源和營造良好的學習環境,進而讓公司員工透過教育訓練增進本職學能,整體人力素質不斷向上提升。
    公司訓練內容包括:新進人員訓練、派外訓練、公司主辦式課程訓練三種類別。內部員工還可透過知識管理網站(my KM)進行線上學習。
    元太科技制定【教育訓練管理程式】展開培訓計劃,提供的訓練類別包含:
    (1)新進人員教育訓練:內容包含:公司與人事規章簡介、ESD靜電防護、營運行為準則(概論)訓練等。
    (2)主管人員訓練:依各層級主管的職能要求、專業及法規需求,內容包含:強化工作管理能力、團隊凝聚與共同決策、績效導向的工作訓練、主管人員安全教育訓練等。
    (3)通識教育訓練:為全公司整體性或各階層員工通識性的訓練活動,內容包含:營運行為準則訓練、員工福利相關制度簡介、綠色產品與禁用物質管理、文管系統教育訓練等。
    (4)技術&資訊訓練:為全公司整體性或各階層員工技術與資訊類訓練活動,內容包含:品質意識、公司製程簡介課程、公司產品簡介課程、公司系統介紹與操作說明等。
    (5)工安教育訓練:依政府法令規定與年度工安相關性課程,內容包含:機車安全駕駛訓練、一般安全衛生在職複訓、消防教育訓練、防護具使用訓練、自衛消防編組訓練、緊急應變教育訓練、急救人員訓練、內部稽核人員相關教育訓練等。
    (6)直接人員訓練:提供生產線技術員工所需之知識、及必要的測驗以取得機台操作許可,內容包含:TFT/EPD Defects介紹、前段/後段機台操作認證訓練、遊離輻射防護訓練課程、ESD靜電防護管理課程與無塵室管理規範與測驗等。
  3. 員工行為或倫理守則
    元太科技始終秉持「以人為本」的理念,除了尊重員工的專業,同時提供他們發揮的舞臺,更注重員工的操守及倫理,因此,人資單位在新人進入公司之初,即提供相關規範,並要求員工遵守。
  4. 員工安全與健康
    員工的「安全」與「健康」向來是元太科技非常重視的課題,除了通過OHSAS 18001職業安全衛生管理系統之國際認證外,也通過ISO 14001環境管理系統之國際認證。另員工健康管理,依規定實施員工健康檢查,檢查項目優於勞工健康保護規則之規定。
  5. 退休制度
    依「勞動基準法」及「勞工退休金條例」之規定訂定員工退休辦法。依「勞動基準法」規定按月提撥退休準備基金,儲存於台灣銀行;依「勞工退休金條例」按月提繳員工退休金至勞保局員工個人專戶,上列新舊退休金制度依法貫徹執行。

企業永續

內部稽核人員之任免
本公司內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬係依據「招募任用管理辦法」、「薪資管理辦法」、「績效考核辦法」、「離職管理辦法」之規定辦理,內部稽核主管之任免經審計委員會同意後提報董事會決議通過,其他內部稽核人員之任免、考評及薪資報酬係依簽核流程簽報至董事長核定,其考評每年執行二次,前述相關辦法已揭露於本公司內部規章專區。

董事會成員遴選及接班規劃
本公司於章程明定董事選任採候選人提名制度,設董事七至十一人,任期三年,由股東會就董事候選人名單中選任之,連選均得連任。並設有獨立董事,其人數不得少於三人,且不得少於董事席次五分之一。
依本公司「公司治理守則」,董事會成員宜考量多元化及相關法令規定,並具備執行職務所必須之知識、技能及素養。其整體宜具備之能力如下:
一、營運判斷能力。
二、會計及財務分析能力。
三、經營管理能力(包括對子公司之經營管理)。
四、危機處理能力。
五、產業知識。
六、國際市場觀。
七、領導能力。
八、決策能力。
九、風險管理知識與能力。

本公司為協助董事職能行使能與時俱進,並提升董事之專業知識、技能及素養,每年安排董事至少進修六小時相關課程。本公司於近年啟動董事長接班計劃,規劃公司內部高階經理人李政昊先生歷練業務中心之業務工作,後接任總經理一職,並安排先後擔任轉投資公司如晶宏半導體及振曜科技之董事、子公司川奇光電及Hydis董事長,及本公司董事會成員,以培育其上下游歷練及熟悉董事會運作。本公司於2019年12月順利遴選李政昊先生擔任董事長。

重要管理階層之接班規劃
本公司重要管理階層為處級以上之主管,負責公司各主要職能領域之管理與績效。重要管理階層除具備一定專業能力外,其價值觀需與公司理念相符,且須具備當責、團隊、創新及企業家精神等。本公司除透過工作指派與外派方式,亦包含:
(一)、透過一對一的處級主管Coaching計劃進行經驗傳授與輔導,並透過年度Global Leader Summit 及定期Senior Management Meeting等內部高階主管溝通會議,深化對本公司經營理念之認識與經營管理的策略方向,進而從中遴選接班梯隊的重要成員。
(二)、針對高潛力的管理人才,安排參與Stanford LEAD Program進修計劃,以培養具全球營運與策略引領思維的高階管理人才。
近年本公司高階營運主管的接班實績包括:
(1)彭乾坤先生於2013年至2018年間歷練供應鏈整合處長、林口廠廠長,並於2018年遴選擔任揚州川奇光電之總經理。
(2)甘豐源博士曾任職元太子公司達意科技之總經理,後於2017年至2019年間擔任本公司業務中心執行副總,並於2019年12月接任總經理一職。

因應本公司組織發展與成長動能,本公司除對外招募優秀高階經理人外,亦將持續培育具潛力之各階層管理幹部,加強其工作輔導與跨文化溝通能力,適時予以工作輪調與外派計劃,從中遴選全方位之管理人才,有目標地建構未來經營團隊。

誠信經營守則運作情形

明訂具體作法與防範不誠信行為方案
本公司董事會於2019年12月通過「誠信經營守則」,本公司據以訂定「誠信經營守則作業辦法」做為本公司執行誠信經營守則的作業規範,其運作及執行情形每年定期向董事會報告。
針對不誠信行為的防範與具體作法包括:
  1. 員工簽署「誠信保密暨智慧財產約定書」來達成誠信保密與智慧財產權之保護。
  2. 員工簽署「防範內線交易承諾書」,來預防內線交易的行為發生。
  3. 本公司要求擬進行交易的供應商及協力廠商於交易前均須簽訂「誠信廉潔承諾書」,承諾其將遵守並履行誠信經營義務與廉潔原則,防止公司人員收受不當利益,確保誠信交易。
  4. 本公司及關係企業與供應商簽訂之契約,均要求雙方須遵守誠信經營政策,倘交易相對人涉有不誠信行為時,我方得隨時終止或解除契約。
  5. 於新進員工教育訓練時,向其說明「誠信經營守則」之重點。

誠信經營政策資訊揭露
  1. 外部:本公司誠信經營守則相關訊息已在本公司官方網站揭露。
  2. 內部:本公司誠信經營守則相關訊息已通過本公司內部網站、電子紙佈告欄等進行揭露。

本公司實施誠信經營守則教育訓練情形
110年辦理「誠信經營守則案例分享」課程,內容列舉內線交易、貪汙、作假帳、背信等案例,透過案例分享讓同仁了解犯法的嚴重性。包含既有的在職同仁及新進同仁均列入受訓對象。截至110年11月底為止計通過882人,合計訓練人時數(含未完成人員)為214.4人時。未來持續將「誠信經營守則」及「誠信經營守則案例分享」兩門線上課程列為新進同仁之必訓課程。

智慧財產管理計畫

本公司為全球電泳式電子紙顯示技術的領導開發商與供應商。以最先進的技術,提供全球知名品牌及製造商耐用、低耗電的電子紙材料、模組以及系統,協助客戶開發新產品、創造新市場,並持續拓展電子紙的多元應用。成立迄今,本公司引領著電子墨水技術的突破與成長,並致力於產業新技術之研發,希冀藉由健全之智慧財產權管理制度,對內我們落實智權制度、鼓勵智權申請確保公司在電子紙新產品的智慧財產持續保持主導地位,對外避免侵害他人權益。

  1. 本公司智慧財產管理之政策:
  2. A. 強化公司研發能量與管理
    B. 盤點公司專利分布與應用狀況
    C. 強化公司智財權益
    D. 強化員工智財知識

  3. 本公司智慧財產管理計畫之目的
  4. A. 提增本公司員工對於智慧財產權之認知,保護本公司之智慧財產權,提升研發效率,結合營運目標與願景,策略性的產出與運用智慧財產。
    B. 展現本公司自主研發能量,運用智慧財產創造績效,建立管理制度維護本公司權益,同時避免侵害他人權利。
    C. 協助展現智慧財產管理能力,增加客戶合作意願。

  5. 執行情形與成果
  6. 截至2022年7月底,本公司專利申請件數近2400件,核准專利約1600件,分別佈局於台灣、美國、中國,可覆蓋相關產品主要研發、製造地與銷售地。其中,技術廣度覆蓋LCD、本公司EPD產品 (電子紙標籤、電子紙閱讀器、電子紙筆記本等)、前光模組、軟性顯示器、Oxide TFT、彩色EPD、FPL核心技術等。龐大的專利資料均透過EPS專利電子資料庫進行系統化管理,便於有效掌握專利之申請及後續的維護與運用。並於2022/8/5將智慧財產相關事項提報至董事會報告。

本公司於2021年11月22日通過台灣智慧財產管理規範(TIPS)之驗證,證書有效期間至2022年12月31日。

供應商行為準則

元太科技身為全球電子紙領導廠商,致力確保元太科技供應鏈所有員工受到尊重、工作環境安全無虞、商業營運負起環保責任且遵守道德操守。元太科技制定了本供應商行為準則(以下簡稱「本準則」)。元太科技要求供應商遵守本準則,同時遵守其經營所在國與地區的法律和法規。元太科技亦期許供應商要求其下游供應商認同並採用本準則,一同負起社會、環境和道德責任。

本準則依循「責任商業聯盟(Responsible Business Alliance, RBA)行為準則」、「聯合國企業與人權指導原則」(UN Guiding Principles on Business and Human Rights)及其他國際間普遍採用之人權規章包括「國際勞工組織工作基本原則與權利宣言」(Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work)及「世界人權宣言」(UN Universal Declaration of Human Rights)所訂定。

元太科技供應商皆須簽署「元太科技供應商行為準則聲明」,以期元太科技供應商清楚地了解並確實遵守元太科技的供應商行為準則要求。供應商對本準則的遵守情況將是元太科技在做出購買決策時的考量之一。元太科技期望透過與供應商的密切合作、溝通、稽核和後續評估以推動持續性的改進。

本準則分成五個部分,依序為勞工、健康與安全、環境、商業道德標準以及管理要素。


A. 【勞工】

供應商應根據國際社會公認的準則,承諾維護勞工的人權,並尊重他們。這適用於所有勞工,包括臨時工、移民工、學生、合約勞工、直接雇員以及任何其他類型的勞工。本準則編寫時參考了附錄中列出的公認標準,而這些標準同時亦是一種有用的額外資訊來源。

勞工標準:

  1. 自由選擇職業
    禁止使用強逼、擔保(包括抵債)或用契約束縛的勞工、非自願或剝削性監獄勞工、奴役或販賣的人口(包括北韓公民或美國敵對國家制裁法案 CAATSA 所規定者)。這包括為了得到勞工或服務而使用恐嚇、強迫、威脅、綁架或詐騙手段來運送、窩藏、招募、調配或接收勞工。除了禁止對勞工出入工作場所作出不合理限制外,也不應無理地約束勞工在工作場所內的行 動自由,適用時包括勞工宿舍或生活住所。作為招募程序中的必要部分,必須為所有勞工提 供以其母語書寫的雇傭協議,並且在協議中載明雇傭條款及條件;必須在海外移民勞工離開 原本的國家前,為其提供雇傭協議,而在其抵達接收國家後,該雇傭協議不得有任何替換或更改,除非有關更改是為了符合當地法律的要求和提供相同或更佳條款而作出則例外。所有工作應當是自願的,勞工擁有隨時自由離職的權利,且如果勞工按照勞工協議給予合理的通知,則有權終止雇傭關係而不受懲罰。雇主、仲介人及二級仲介人不得扣留或以其他方式毀壞、隱藏、沒收雇員的身分證或出入境證件,例如政府頒發的身分證明、護照或工作許可證。雇主只能在法律有要求的情況下才可扣留文件。就算在此情況下,任何時候也不可拒絕勞工取用其文件。不得要求勞工繳交雇主的仲介人或二級仲介人的招募費用或其他與其聘僱相關的費用。如發現勞工須繳交任何該等費用,該等費用須退還予相關勞工。
  2. 青年勞工
    不得在任何製造工序中使用童工。「童工」指僱傭任何未滿15歲、或未達強迫教育年齡、或該國家/地區最低就業年齡的人士(三項中取年齡最大者)。供應商應採取適當的機制核實勞工的年齡。符合所有法例與法規的合法職場學習計劃則不在此列。未滿18歲的勞工(青年勞工)不得從事可能會危及其健康或安全的工作,包括夜班或加班。供應商應當適當地保管學生記錄、嚴格審核教育合作夥伴,以及按照適用的法例與法規保障學生的權利,從而確保對學生勞工的管理得當。供應商應當為所有學生勞工提供適當的支援和培訓。如果沒有當地法律規範,學生勞工、實習生和學徒的薪資水準應最少與從事相同或相似工作的其他入門級員工相等。如果發現僱用童工,必須提供協助與補救措施。
  3. 工時
    根據有關的商業實踐研究,生產力降低、職員流動率上升以及受傷和患病情況的增加與勞工的疲勞度有顯著的關連。因此,工作時數不應超過當地法律規定的最大限度。此外,每週的工作時數不應超過60小時(包括加班),緊急或特殊情況除外。任何加班必須是自願的,每七天應當允許勞工至少休息一天。
  4. 工資與福利
    支付給勞工的工資應當符合所有相關的薪酬法律,包括有關最低工資、加班和法定福利的法律。根據當地法律的規範,勞工的加班工資應高於常規時薪水準。禁止以扣除工資作為紀律處分的手段。在每個支薪週期,應及時為勞工提供簡明的工資單據,內含充足的資料證實支付給勞工的薪酬準確無誤。必須按照當地法律聘僱臨時工、派遣員和外包工人。
  5. 人道的待遇
    避免苛刻或非人道地對待員工,包括暴力、性暴力、性騷擾、性侵犯、體罰、心理或生理壓迫、欺凌、公開羞辱或口頭辱罵;也不得威脅進行任何此類行為。有關的紀律政策及程序必須有清晰的定義,並向員工清楚地傳達。
  6. 不歧視
    供應商應承諾提供一個無騷擾以及無非法歧視的工作場所。公司不得因人種、膚色、年齡、性別、性傾向、性別認同及表現、種族或民族、殘疾、懷孕、信仰、政治立場、團體背景、退伍軍人身分、受保護的基因資料或婚姻狀況等在招募及實際工作中歧視或騷擾員工,影響其工資、晉升、獎勵和受訓機會等。應為員工提供適當的場所進行宗教活動。此外,不得讓員工或準員工接受帶有歧視性的醫學檢驗(包括驗孕或處女檢驗)或身體檢查。本準則根據《國際勞工組織(就業和職業)歧視公約》(111 號)草擬。
  7. 自由結社
    根據當地法律,供應商應當尊重所有員工組織和參與他們所選擇的工會、集體談判和參加和平集會的權利,同時也應尊重員工迴避這類活動的權利。員工和/或他們的代表應當能夠在不用擔心歧視、報復、威脅或騷擾的情況下,公開地就工作條件和管理方法與管理層溝通以及分享其想法和憂慮。

B. 【健康與安全】

供應商應意識到除了盡量減少與工作相關的傷病發生率外,安全、健康的工作環境有助提高產品和服務的素質、生產的穩定性以及勞工的忠誠度和士氣。供應商也應意識到持續地在勞工投入和教育是辨識和解決工作場所內健康與安全問題的關鍵。本準則在起草時參考了公認的管理體系(如ISO 45001和國際勞工組織職業安全健康管理系統指引),此系統亦是有用的額外資訊來源。

安全與健康標準:

  1. 職業安全
    應透過分級控制原則,識別,包括消除危害、替代流程或材料,以妥當設計加以管控、實行工程和行政管制、防護性保養和安全操作程序(包括上鎖掛牌程序)和持續性的安全知識培訓等,識別和評估並減輕工作場所的健康及安全危害(如化學、電力和其他能源、火災、運載工具和跌倒危險或事故),以免危及職工。若無法透過上述方法有效控制危險源,應為勞工提供適宜的、充分保養的個人防護裝備,以及有關這些危險事故和相關風險的教材。亦必須採取合理措施,讓孕婦和哺乳期女性遠離存在高度危害的工作環境、消除或減輕孕婦和哺乳期女性所承受的任何(包括與分派予其工作相關的)職業健康和安全風險,以及為哺乳期女性提供合理的場所。
  2. 應急準備
    應確認和評估潛在的緊急情況和事件,並透過實施應急方案和應變程序來將其影響降到最低,包括:應急報告、勞工通告和疏散計劃、勞工培訓和演習。應急演習必須最少每年進行一次,或按當地法律要求進行,取較嚴格者。應急方案亦應包括適當的消防偵測和滅火設備、暢通無阻的緊急出口、充足的逃生出口設施、應急人員的聯絡資料和復原計劃。這些方案和程序應著重盡量減低對生命、環境和財產的危害。
  3. 職業傷害和職業病
    應當制定程序和體系來預防、管理、追蹤和報告職業傷害與職業病,包括以下規定:鼓勵勞工報告;歸類和記錄職業傷害和職業病案例;提供必要的治療;調查案例並採取糾正措施以杜絕其根源;協助勞工返回工作崗位。
  4. 工業衛生
    應透過分級控制原則,識別、評估並控制因接觸化學、生物以及物理因素給勞工帶來的影響。如果發現任何危害,參與者應尋找機會消除和/或減少該危害。如果無法消除或減輕危害,則應透過適當的設計、工程和行政控制措施來消除或控制危害。如這些措施無法有效預防危害,應當免費為勞工提供和使用適當、妥善保養的個人防護裝備。防護計劃須持續並包括有關這些危害的風險教材。
  5. 體力勞動工作
    應當識別、評估並控制從事體力勞動給勞工帶來的危害,包括以人力搬運物料或重複提舉重物、長時間站立和高度重複性或高強度的組裝工作。
  6. 機器防護
    應當評估生產設備或其他類型機器的安全危害。為預防機器對勞工可能造成的傷害,應當提供和正確的維護物理防護裝置、連鎖裝置以及屏障。
  7. 公共衛生和食宿
    應當為勞工提供乾淨的洗手間設施、清潔的飲用水、以及衛生的煮食用具、食物儲存設施和餐具。供應商或勞工仲介人提供的勞工宿舍應當保持乾淨、安全,並提供適當的緊急出口、洗浴熱水、充足的照明供暖和通風設備、獨立安全的場所以供儲存個人和貴重物品,以及適當且出入方便的私人空間。針對傳染病,供應商應擬定並實施計畫,採取合理的步驟來防範、預防及應變勞工之間可能出現傳染病的情況。
  8. 健康與安全溝通
    參與者應當為勞工提供以其母語或其能夠理解之語言進行的適當職業健康和安全資料和培訓,以識別勞工面對的所有工作場所危害情況,包括但不限於機械、電力、化學、火災和物理危害。在工作場所清楚張貼健康與安全相關資料,或將有關資料放在勞工易見並可取用的位置。在開始工作前及之後定期培訓所有勞工。應鼓勵勞工提出任何健康和安全方面的疑慮,並確保不會受到報復。
  9. 自然災害風險減緩
    應了解工廠所在地可能遭遇的自然災害,如地震、旱災、水災、颱風等,評估人員傷害、財產損失與營運中斷的可能性與嚴重度,根據評估結果,透過建立硬體防護、發展應變程序、培訓與演習、執行應急方案,以減緩自然災害風險。

C. 【環境】

供應商承認環境保護責任是生產世界一流產品不可或缺的一部份。供應商應確認其製造營運過程對環境的衝擊,並盡量減少該過程對社區、環境和自然資源造成的不良影響,同時保障公眾 的健康和安全。本準則在起草時參考了公認的管理體系(如ISO 14001和生態管理及審核體系(Eco Management and Audit System,EMAS)),此類體系亦是有用的額外資訊來源。

環境標準:

  1. 環境許可和報告
    應獲取所有必需的環境許可證(如排放監控)、批准和登記文件,亦要對之進行維護並時常更新,以及遵守許可證的操作和報告要求。
  2. 預防污染和節約資源
    應在源頭或透過實踐(如增設污染控制設備;改良生產、維修和設施程序;或其他方法)盡量減少或杜絕排出和排放污染物以及產生廢物。應節約或透過實踐(如改良生產、維修和設施程序、替換材料、再利用、節約、回收或其他方法)節約自然資源(包括水、化石燃料、礦物和原始森林產品)的消耗。
  3. 有害物質
    應當識別、標籤和管理對人類或環境造成危害的化學物質、廢棄物及其他物質,從而確保這些物質得以安全的處理、運送、儲存、使用、回收或再使用及棄置。
  4. 固體廢物
    供應商應實施系統性的措施來識別、管理、減少和負責任地棄置或回收固體廢物(無害的)。
  5. 廢氣排放
    在排放營運過程中產生的揮發性有機化學物質、噴霧劑、腐蝕性物質、懸浮微粒、破壞臭氧層物質以及燃燒副產品前,應當按照要求對其進行分類、例行監視、控制和處理。破壞臭氧層物質應按照《蒙特婁議定書》和適用的條例進行有效管理。供應商也應當對廢氣排放管制系統的性能進行例行監控。
  6. 材料控制
    供應商應當遵守所有適用法律法規和客戶要求,禁止或限制在產品和製造過程中納入特定之物質(包括回收和棄置標籤)。
  7. 水資源管理
    供應商應當實施水管理計劃,以記錄、分類和監察水資源、使用和排放;尋求機會節約用水;以及控制污染渠道。所有污水在排放或棄置前,應當按照要求對其進行分類、監視、控制和處理。供應商應當對污水處理和控制系統的性能進行例行監視以確保達到最佳性能和合法性。
  8. 能源消耗和溫室氣體排放
    供應商須訂立公司的溫室氣體減排目標。能源消耗及所有相關範疇1和2的溫室氣體排放,應追蹤、記錄及公開報告,以達到溫室氣體減排的目標。供應商應當找到方法來改善能源利用效率,並盡量減少能源消耗和溫室氣體排放。

D. 【道德規範】

為履行社會責任並在市場上取得成功,供應商及其代理商必須謹守最高的道德標準,包括:

  1. 誠信經營
    在所有商業互動關係中都應謹守最高的誠信標準。供應商應採取零容忍政策來禁止任何形式的賄賂、貪腐、舞弊、敲詐勒索和挪用公款。
  2. 無不正當收益
    不得承諾、提供、批准、給予或收受賄賂或其他形式的不正當收益。此禁令包括承諾、提供、批准、給予或收受任何有價之物(無論是直接還是透過第三方間接地進行),以期獲得或保留業務、將業務轉讓他人或獲取不正當收益。應推行監控、保留紀錄和強制執行程序以確保符合反腐敗法的要求。
  3. 資訊公開
    所有的業務來往應具透明度,並準確地記錄在供應商的賬簿和商業記錄上。應當按照適用法規和普遍的行業慣例公開有關參與勞工、健康與安全、環保活動、商業活動、組織架構、財務狀況和業績的資料。不得偽造記錄或虛報供應鏈的狀況或慣例。
  4. 知識產權
    應當尊重知識產權;須以保護知識產權的方法傳遞技術和生產知識;並必須保護客戶和供應商的資料。
  5. 公平交易、廣告和競爭
    應謹守公平交易、廣告和競爭標準。
  6. 身分保護及防止報復
    除非受法律禁止,供應商應當制定程序來保護供應商和員工檢舉者(任何揭露公司員工、主管或公務員和政府機構的不正當行為者),並確保其身分的機密性和匿名性。供應商也應制定溝通程序,讓員工可以表達他們的疑慮,而不用害怕遭到報復。
  7. 負責任地採購礦物
    供應商應當制定政策並進行盡職調查,以合理地確保他們製造的產品中所含有的鉭、錫、鎢 和金的來源與供應鏈,與經濟合作暨發展組織(Organization for Economic Co-operation and Development, OECD)關於對出自衝突影響及高風險區域之礦石實施負責任供應鏈的指引,或同等及認可的盡職調查框架一致。
  8. 隱私
    供應商承諾合理地保護任何與其有業務來往者(包括供應商、客戶、消費者和員工)的個人資料和隱私。供應商應當在收集、儲存、處理、傳播和分享個人資料時遵守隱私和資料安全法律及監管要求。
  9. 謹守合約規定
    對於元太科技期待供應商親自履約(包括合約或採購單)的事項,非經元太科技同意,供應商不得轉包或令第三方代為履行。供應商不得在未經與元太科技簽訂有效之合約或採購單的情形下提供任何產品或服務予元太科技。
  10. 遵循進出口相關法規
    供應商應瞭解並遵循進出口及運送貨品予元太科技或代元太科技進出口及運送貨品所涉及的相關法令,包括原出口國的出口管制與海關法規、目的地國家的進口和海關法規、支付法令要求的關稅和其他稅賦、以及當地運輸的相關法令。供應商應向其員工和外包商提供運作程序及教育訓練,以確保他們對前述法規的遵循。

E. 【管理體系】

供應商應採用或建立一個其範疇與本準則內容相關的管理體系。在設計該管理體系時,應確保:(a)符合與供應商營運和產品相關的適用法律、法規及客戶要求;(b)符合本準則;以及(c)識別並減輕與本準則有關的經營風險。管理體系也應當推動持續改進。

該管理體系應包含以下要素:

  1. 公司承諾
    企業的社會及環境責任政策聲明應確定供應商對守法以及持續改進的承諾,並由行政管理層簽署,並以當地語言張貼於工作場所內。
  2. 管理職責與責任
    供應商應明確指定高級主管和公司代表來負責保證管理體系和相關計劃的實施。高級管理層應定期檢查管理體系的運作情況。
  3. 法律和客戶要求
    制定程序識別、監視並理解適用的法律法規和客戶要求(包括本準則的要求)。
  4. 風險評估和風險管理
    制定程序識別與供應商經營相關的守法、環境、健康與安全、勞工活動以及道德風險。評定每項風險的級別,實施適當的程序和實質管制來控制已識別的風險和確保符合法律法規。
  5. 改進目標
    應制定書面績效目標、指標和實施計劃來提高供應商的社會、環境、健康及安全的績效表現,包括對供應商為達成這些目標所取得的成效進行定期審核。
  6. 培訓
    應為管理階層及員工制定培訓計劃,從而實施供應商的政策、程序以及改進目標,同時滿足適用之法律與法規的要求。
  7. 溝通
    制定程序將供應商的政策、實踐、預期和績效清晰準確地傳達給員工、供應商和客戶。
  8. 員工意見、參與和申訴
    制定持續可行的程序(包括有效的申訴機制)以評估員工對本準則所涵蓋之實踐或違反情況和條件的認知度,並獲取員工在這方面的回饋,從而推動持續改進。必須為員工提供一個安全的環境,讓其安心地提出申訴和意見而不必擔心受到報復。
  9. 審核與評估
    定期進行自我評估,從而確保符合法律與法規的要求、本準則內容以及客戶合約中與社會與環境責任相關要求。
  10. 糾正措施
    制定程序以確保能及時糾正在內外部的評估、檢查、調查和審核中所發現的不足之處。
  11. 文檔和記錄
    建立並保留文檔和記錄,從而確保符合法律規定與公司的要求,同時應保障隱私的機密性。
  12. 供應商的責任
    制定程序將本準則的要求傳達給供應商,並監管供應商對本準則的遵行情況。