公司治理評鑑專區

詳細公司落實誠信經營情形及採行措施 (PDF)

2021年誠信經營相關具體執行情形：

1.本公司於2015年成立誠信營專案小組，每年定期一次向董事會進行報告(最近一次董事會報告日為

2021/12/10)。並於內部網站設置「政策宣導專區」，每年度訂定訓練主題，向員工宣導誠信經營守則，

推動全員誠信經營教育訓練。(因應疫情，2021/6/15誠信經營推動報告採書面方式宣導)
2.2021年法遵教育訓練主軸為「公平法」、「內線交易」、「後勤教育訓練」、「個資」、「資安」(新

增)、「勞工法令線上課程」等訓練，訓練內容如下：

(1) 召開高階主管法治共同教育(公平法)，採線上教育方式，共488人次完成，合計1,464小時。訓練內容包

含維護市場正義!公平會在做什麼、公平會如何認定聯合漲價、垂直限制競爭之規範。

(2) 後勤教育訓練：包含誠信經營與個資管理課程，共215人次完成，合計215小時; 7-ELEVEN品牌使用課

程，共325人次完成，合計325小時；法律小常識課程，共192人次完成，合計192小時。
(3) 個資訓練課程：包含個資新進、個資進階、個資管理師(資策會外訓) ，共78人次完成，合計198小時。

(4) 資安宣導教育：新增資安漏洞防範數位課程，強化同仁資安觀念及建立資安危機意識，降低個人與公

司重要資料外洩風險,全面提升資安防護力，共1,856人完成，合計928小時。
(5) 防範內線交易教育訓練宣導：
A. 防範內線交易教育針對全體同仁宣導，課程內容包含誠信經營進階宣導、內線交易補充宣導、證券

櫃檯買賣中心宣導、金管會宣導等，並完成數位化公佈於內部學習平台系統，方便同仁隨時學習，

共2,528位完成，合計1,264小時。

B.於董事會向董事及列席主管進行內線交易之禁止規範宣導。

C. 透過管理月報，不定期針對相關資訊進行內部宣導。

D. 定期透過內部人向公司申報持股變動情形，針對相關資訊進行宣導。

E. 董事經理人，每年定期進行內線交易禁止及董事利益迴避等相關法令宣導，2021年分別共宣導12次。

(6)「勞工法講堂」系列線上課程-全體同仁共6,045人次完成，合計3,022.5小時。

評估項目	運作情形
評估項目	是	否
一、訂定誠信經營政策及方案
（一）公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾？	V
（二）公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並據以訂定防範不誠信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？	V
（三）公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行，並定期檢討修正前揭方案？	V
二、落實誠信經營
（一）公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款？	V
（二）公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位，並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形？	V
（三）公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執行？	V
（四）公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度，並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形，或委託會計師執行查核？	V
（五）公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？	V
三、公司檢舉制度之運作情形
（一）公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？	V
（二）公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制？	V
（三）公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？	V
四、加強資訊揭露公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效？	V